9CaKrnK5zn2 finance.huanqiu.comarticle美林银行因未向FCA报告交易 遭开约3500万英镑罚单/e3pmh1hmp/e3pmh1iab【环球网综合报道】英国广播公司(BBC)10月24日报道称,由于美林银行违反上报规则,英国金融监管机构(FCA)对其处以约3500万英镑的罚款。报道称,英金融行为监管局表示,美林银行两年多以来未上报6900万笔交易,因其早期已同意协调解决,所以罚款金额减少了30%。美林银行在协助FCA进行调查的过程中采取了公开和合作的态度,并迅速采取措施纠正了其违规行为。据报道,这也是自2008年金融危机以来监管局第一次根据相关规则实行执法诉讼。英国金融监管机构表示,执法诉讼所涉及贸易类型,也称之为衍生品,能够创造出“复杂并且相互依存的网络”,从而使辨认风险更加困难。英金融行为监管局局长马克(Mark Steward)说:“各公司都应确保其报告系统运转良好。任何事都有底线,我们将继续采取恰当的措施处理任何未满足条件的公司。” 据报道,美林银行发言人表示,公司已完善其系统,并且已经没有客户再受到金融上的影响。本月初,美林公司今年第三季度净收入为56亿美元,增长率为13%。(实习编译:刘登峰 审稿:田瑞哲)1508915100000环球网版权作品,未经书面授权,严禁转载或镜像,违者将被追究法律责任。责编:马若思环球网15089151000001[]
【环球网综合报道】英国广播公司(BBC)10月24日报道称,由于美林银行违反上报规则,英国金融监管机构(FCA)对其处以约3500万英镑的罚款。报道称,英金融行为监管局表示,美林银行两年多以来未上报6900万笔交易,因其早期已同意协调解决,所以罚款金额减少了30%。美林银行在协助FCA进行调查的过程中采取了公开和合作的态度,并迅速采取措施纠正了其违规行为。据报道,这也是自2008年金融危机以来监管局第一次根据相关规则实行执法诉讼。英国金融监管机构表示,执法诉讼所涉及贸易类型,也称之为衍生品,能够创造出“复杂并且相互依存的网络”,从而使辨认风险更加困难。英金融行为监管局局长马克(Mark Steward)说:“各公司都应确保其报告系统运转良好。任何事都有底线,我们将继续采取恰当的措施处理任何未满足条件的公司。” 据报道,美林银行发言人表示,公司已完善其系统,并且已经没有客户再受到金融上的影响。本月初,美林公司今年第三季度净收入为56亿美元,增长率为13%。(实习编译:刘登峰 审稿:田瑞哲)