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美媒:五人涉嫌股市不法交易 SEC提起诉讼

2014-05-06 14:41 环球网 我有话说 字号:TT

  【环球网综合报道】据美国《华尔街日报》5月5日刊文报道,美国监管机构对多伦多顾问圣保罗凯利(S. Paul Kelley)和他的四名助手提起民事诉讼,称他们涉嫌帮助两家中国公司进入美国市场,操纵公司股价交易从中牟取了数百万美元暴利。

  文章称,这名安大略橡树镇顾问和其中两名助手同意和解美国证券交际委员会诉讼,另外两名助手尚未与美国证券交际委员会和解。凯里先生同意赔付超过620万美元(约合人民币3864万元)和解费,他和这两名同意庭外和解的助手既没有承认也没有否认他们有不法行为。

  凯利和第二个被告Robert S. Agriogianis的辩护律师拒绝对此事发表评论,George Tazbaz的辩护律师Steve Feder称:“他的委托人否认有不法行为,希望能够调查清楚还其清白。”Shawn A. Becker的辩护律师Arthur Fillmore II则声称:“他的委托人被陷害了,而且这个陷阱害了不止一个人。”第五个被告辩护律师评论暂时无法获得。

  根据美国证券交际委员会在新泽西州地区法院提起的诉讼案件,案情是这样的:该计划发端于2008-09年。凯里先生和他的三名助手同中国汽车物流公司和冠威回收公司的管理人员达成秘密协议,他们出资帮助这两家中国公司进入美国市场,条件是,由此产生的股价收益他们要占3到4成。

  凯利和其他人立即执行了这项反向并购,从而牟取利益。而后,他们雇用了股票推手Becker鼓吹中国汽车物流公司和冠威回收公司的股票。他们用尽了各种手段,比如说哄抬价格和他们自己之间合作交易,随后高价抛售等卑劣手段。

  文章称,这起案例是美国证券交易委员会新近几起反“把关人”----这种人包括顾问,融资人,审计员和其他帮助中国公司金俊美国市场的人员。在此次打击涉嫌会计欺骗行动中,美国证券交际委员会对中国公司和官员提起了约20宗诉讼案件。

  据悉,除了支付超过620万美元和解费外,凯利还同意从此不再涉足证券产业。Lockhart同意秘密和解支付超过310万美元和解费。Agriogianis因积极配合美国证券交际委员会行动,与其达成和解,和解费待定。对Becker 和Tazbaz起诉案例则有待解决。(实习编译:李云 审稿:赵小侠)

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责任编辑:贺超

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