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分公司负责人违规在外兼职 九州证券因内控管理存缺陷被罚

2018-01-11 08:14:00 北京商报 分享
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作为中介机构,券商在资本市场扮演着不可或缺的角色。不过,由于执业水平良莠不齐,不乏有券商因内控制度存缺陷被罚。2017年12月14日,据中国证监会青海监管局(以下简称“青海证监局”)官网消息,因九州证券上海分公司负责人刘宏友违规在外兼职,青海证监局对九州证券采取责令增加内部合规检查次数措施的决定。

经查,青海证监局发现九州证券上海分公司负责人刘宏友为上海裕镕投资管理有限公司股东(出资比例52.5%),并存在兼职担任上海裕镕投资管理有限公司的法定代表人、董事长和总经理的情况。青海证监局认为九州证券在入职审查、入职后的持续管理中均未发现刘宏友兼职以及从事其他经营性活动的行为,公司内部管理存在缺陷,合规管理不到位。

九州证券上述行为违反了《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第三十七条的规定。按照《证券公司监督管理条例》第七十条的规定,青海证监局决定对九州证券采取责令增加内部合规检查次数的监督管理措施。青海证监局要求,九州证券应自该监管措施下发之日起6个月内,每3个月开展一次内部合规检查,检查公司董监高和分支机构负责人兼职或从事其他经营性活动的情况,并在每次检查后10个工作日内,向青海证监局报送合规检查报告。

据了解,九州证券前身为三江源证券经纪有限公司,2007年5月28日,三江源证券经纪有限公司更名为天源证券经纪有限公司(以下简称“天源证券”),2014年12月30日,青海证监局印发《关于核准天源证券有限公司变更注册资本的批复》,核准九鼎集团对公司增资 36371.7万元,九鼎集团成为天源证券的控股股东。2015年4月1日,天源证券更名为九州证券。

九州证券主要业务包括投资银行业务、资产管理业务以及证券经纪业务等。数据显示,2016年九州证券实现营业收入约为85941.39万元,实现净利润21924.31万元。

责编:徐娜