9CaKrnJZOFV finance.huanqiu.comarticle监管力度升级/e3pmh1hmp/e3pn62uuq2016年被称为新三板监管年,股转系统发布了若干规范制度,并加大了对违反规定的市场参与者的处罚力度。根据股转系统数据,2016年1-11月,新三板市场共有360家企业受到了处罚,共涉及431起违规事件。2016年5月27日,股转系统发布《关于金融类企业挂牌融资有关事项的通知》,私募机构挂牌新三板新增了8个苛刻的条件,未挂牌企业挂牌受阻,已挂牌企业也面临整改局面。6月8日股转系统公司发布了《全国中小企业股份转让系统主办券商内核工作指引(试行)》公告,进一步规范主办券商推荐业务,明确主办券商内核职责及工作要求,以全面提高主办券商推荐业务及内核工作质量。 6月13日股转系统向各主板券商下发了《关于加强挂牌公司重大事件信息披露的通知》,要求各主办券商全面核查督导的挂牌公司或其控股股东、实际控制人、现任董事、监事和高级管理人员自挂牌以来,是否存在被中国证监会及其派出机构采取行政监管措施或者被采取行政处罚,或者正在接受立案调查的情形。6月16日,股转系统发布了《挂牌公司并购重组业务问答(二)》,该文件对于火爆的壳资源进行规制,打击借壳炒作的投机行为,规范了挂牌公司并购重组行为。8月8日,股转系统发布了《挂牌公司股票发行常见问题解答(三)》,对募集资金的使用范围、专户管理等进行了严格规定,同时明确了挂牌公司股票发行认购协议中签订的业绩承诺及补偿、股票回购、反稀释等特殊条款的监管要求。9月8日,股转系统《全国中小企业股份转让系统挂牌公司董事会秘书任职及资格管理办法(试行)》发布,结合市场分层,对挂牌公司董秘的义务、资格管理及培训考试、任职的禁止性规定作出了详细要求。1484705081000责编:凡闻中国证券报148470508100011[]
2016年被称为新三板监管年,股转系统发布了若干规范制度,并加大了对违反规定的市场参与者的处罚力度。根据股转系统数据,2016年1-11月,新三板市场共有360家企业受到了处罚,共涉及431起违规事件。2016年5月27日,股转系统发布《关于金融类企业挂牌融资有关事项的通知》,私募机构挂牌新三板新增了8个苛刻的条件,未挂牌企业挂牌受阻,已挂牌企业也面临整改局面。6月8日股转系统公司发布了《全国中小企业股份转让系统主办券商内核工作指引(试行)》公告,进一步规范主办券商推荐业务,明确主办券商内核职责及工作要求,以全面提高主办券商推荐业务及内核工作质量。 6月13日股转系统向各主板券商下发了《关于加强挂牌公司重大事件信息披露的通知》,要求各主办券商全面核查督导的挂牌公司或其控股股东、实际控制人、现任董事、监事和高级管理人员自挂牌以来,是否存在被中国证监会及其派出机构采取行政监管措施或者被采取行政处罚,或者正在接受立案调查的情形。6月16日,股转系统发布了《挂牌公司并购重组业务问答(二)》,该文件对于火爆的壳资源进行规制,打击借壳炒作的投机行为,规范了挂牌公司并购重组行为。8月8日,股转系统发布了《挂牌公司股票发行常见问题解答(三)》,对募集资金的使用范围、专户管理等进行了严格规定,同时明确了挂牌公司股票发行认购协议中签订的业绩承诺及补偿、股票回购、反稀释等特殊条款的监管要求。9月8日,股转系统《全国中小企业股份转让系统挂牌公司董事会秘书任职及资格管理办法(试行)》发布,结合市场分层,对挂牌公司董秘的义务、资格管理及培训考试、任职的禁止性规定作出了详细要求。