股转系统公开披露自律监管信息

2017-04-07 07:28:00 人民网-人民创投网 分享
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  2017年3月1日至3月28日期间,全国中小企业股份转让系统陆续发布了多项监管公开信息,披露了包括证券公司、挂牌公司、律师事务所、会计师事务所等近35家公司以及个人的监管措施,具体公开信息如下:

  一、证券公司

  中泰证券股份有限公司

  经查明,中泰股份有限公司在推荐山东宏力热泵能源有限公司和宁波亚锦电子科技股份有限公司挂牌过程中存在以下违规事实:推荐间接持有7%以上股份的公司挂牌;尽职调查工作底稿不健全,工作底稿与公开转让说明书披露信息不一致。违反股转相关规定。

  中国银河证券股份有限公司

  银河证券作为北京瑞星信息技术股份有限公司的主办券商,在审查过程中未关注到在《公开转让说明书》中使用非最终审定版的《审计报告》的财务数据,导致《公开转让说明书》财务报表中部分数据填写有误。公司未能履行勤勉尽责义务,未能保证申请挂牌文件信息披露的真实、准确、完整。

  湘财证券股份有限公司

  湘财证券为上海盟云移软网络科技股份有限公司重大资产重组提供独立财务顾问服务,同时担任盟云移软的主办券商,未能督促盟云移软按照《重组管理办法》的规定履行相关程序,违反相关规定。

  海通证券股份有限公司

  经查明,海通证券在推荐天元宠物挂牌过程未披露资金往来以及关联交易等事项,违反相关规定。

  万联证券有限责任公司

  万联证券在推荐华鑫物流申请挂牌中违反了《全国中小企业股份转让系统万联证券推荐业务规定》,项目小组未遵循勤勉尽责、诚实守信的原则。

  东吴证券股份有限公司

  东吴证券为推荐厦门欢乐逛科技股份有限公司挂牌的主办券商过程中,未充分履行勤勉尽责的义务,违反相关规定。

  首创证券有限责任公司

  首创证券未对其推荐挂牌的世纪天鸿披露事项充分勤勉尽责的履行尽职调查职责,违反相关规定。

  华安证券股份有限公司

  华安证券在接到股转经办人电话通知并收到关于同意其后续加入为上海彭盾电商股票做市的函后,未按规则要求于当天在官网公告,违反相关规定。

  招商证券股份有限公司:

  1.招商证券在收到关于同意其公司退出为瀚博高新股票做市的函后,未按规则要求于当天在官网公告,违反相关规定,构成信息披露违规。

  2.招商证券在推荐安徽宣燃天然气股份有限公司挂牌过程中未对公开转让说明书的完整性经行核查,违反了在公开转让说明书中不存在重大遗漏的相关说明和相关规定。

  联讯证券股份有限公司

  联讯证券在收到关于同意其公司后续加入为长沙卡友信息、山川秀美股票做市的函后,未按规则要求于当天在官网公告,违反相关规定,构成信息披露违规。

  渤海证券股份有限公司

  渤海证券在收到关于同意其公司后续加入为璟泓科技股票做市的函后,未按规则要求于当天在官网公告,违反相关规定,构成信息披露违规。

  银泰证券有限责任公司

  银泰证券在收到关于同意其公司后续加入为焕鑫新材、奔腾集团股票做市的函后,未按规则要求于当天在官网公告,违反相关规定,构成信息披露违规。

  首创证券有限责任公司

  首创证券在收到关于同意其公司后续加入为陆道文创股票做市的函后,未按规则要求于当天在官网公告,违反相关规定,构成信息披露违规。

  财富证券有限责任公司

  财富证券在收到关于同意其公司后续退出为福达合金股票做市的函后,未按规则要求于当天在官网公告,违反相关规定,构成信息披露违规。

  华泰证券股份有限公司

  1.华泰证券在提交的《华泰证券关于伊贝股份反馈意见的回复》等申请挂牌文件过程中未勤勉履行补充核查义务,违反相关规定。

  2.华泰证券对泽衡环保《公开转让说明书》信息披露的真实性、完整性负有责任,其未能勤勉尽责,违反了相关规定。

  二、新挂牌公司

  北京星光影视股份有限公司

  公司应在《公开转让说明书》相关章节将公司报告期内存在的关联担保情况作为关联交易进行披露。但公司未披露上述关联担保情况。同时公司的《审计报告及财务报表》附注也未披露上述报告期内发生的关联担保。违反《全国中小型股份转让系统公开转让说明书内容与格式指引》第三十四条“申请挂牌公司应根据《公司法》和《企业会计准则》的相关规定披露关联方、关联关系、关联交易”的规定,违反了《关于申请挂牌期间公司信息披露相关问题的通知》的规定,构成信息披露违规。

  武汉奇致激光技术股份有限公司

  公司于2015年5月26日通过的议案购买关联方研发大楼总价款达7477.5184万元,上述与关联方发生的资本性支出金额较大,占奇致激光报告期末净资产的129.36%。经核对,奇致激光均确认“不存在新增关联交易的情形”、“不存在收购、出售资产构成重大资产重组的情形”,其董事长签署的《报告期后事项核对表》已经构成了关联交易信息披露遗漏。

  北京瑞星信息技术股份有限公司

  公司《公司公开转让说明书》使用了非最终审定版《审计报告》的财务数据,导致《公开转让说明书》财务报表中部分数据填写有误,违反股转相关规定。

  海益宝科技股份有限公司

  海益宝披露的二十一次决议公告审议通过《关于公司拟收回山东海益宝水产股份有限公司代建工程并冲抵双方往来款的议案》明确了公司拟收回山东海益宝代建工程并办理产权移交手续,依据《非上市公众公司重大资产重组管理办法》构成了重大资产重组,但海益宝未履行重大资产重组的相关程序。

  甘肃祁连山药业股份有限公司

  因土霉素生产车间存在环保问题,甘肃省酒泉市环保局向其下发了相关整治决定,要求祁药股份安装相关设施设备,并经验收合格和排污达标后,方可恢复生产。但祁药股份在收到相关决议后,未及时进行信息披露。

  上海盟云移软网络科技股份有限公司

  盟云移软作为挂牌公司,在相关事项构成重大资产重组的情况下未经股东大会审议、未履行重组批准程序,已实施了重组方案,违反了《非上市公众公司重大资产重组管理办法》,其行为构成重大资产重组程序违规行为。

  杭州天元宠物用品股份有限公司

  经查明,海通证券在推荐天元宠物挂牌过程未披露资金往来以及关联交易等事项,违反相关规定。

  河南华鑫漯阜物流股份有限公司

  华鑫物流审查期间发生对外投资行为未在公开转让说明书中及时披露,违反相关规定。华鑫物流董事长宋征先,董事会秘书兼信息披露负责人谷亚方未能履行忠实、勤勉尽责义务,未能保证申请挂牌文件信息披露的真实、准确、完整。

  厦门欢乐逛科技股份有限公司

  欢乐逛在申请挂牌过程中向财务总监兼董事会秘书管锦辉提供借贷50万元,向实际控制人弟弟湖游生提供借款49万元,欢乐逛在挂牌前未披露前述关联交易,违反相关规定。

  成都恒润高新科技股份有限公司

  经查明,成都恒润高新科技股份有限公司在申请挂牌过程中其公开转让书未披露相关事项,公司挂牌后于2016年4月8日对上述事项补充披露,违反相关规定。

  山东世纪天鸿文教科技股份有限公司

  世纪天鸿于2016年6月23日向中国证券监督管理委员会提交了首次公开发行股票并在创业板上市的《招股说明书》,经查明,其申请挂牌首次披露文件与《招股说明书》存在多处差异,违反相关规定。

  江苏伊贝实业股份有限公司

  经查明,伊贝股份于2015年6月2日未经审议程序为关联方江苏苏通茧丝绸有限公司发生的借款提供最高额不超过3000万元的担保保证,其行为未经过公司董事会、监事会、股东大会的审议程序,未履行信息披露义务。

  河南泽衡环保科技股份有限公司

  经查明,公司在申请挂牌过程中,违反信息披露义务人、主办券商应当真实、准确、完整、及时地披露信息,不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等相关规定。

  宣燃天然气股份有限公司

  宣燃股份与上海海畔经贸有限公司、上海月隆机电技术服务公司、上海湘唐实业有限公司三家公司签订了《万事红股权转让协议》,约定公司以20,700万元价格收购万事红100%股权等事项未及时履行信息披露义务,未在公开转让说明书中更新披露,违反相关规定。

  三、律师事务所

  北京市大成(深圳)律师事务所

  大成深圳所为上海盟云移软网络科技股份有限公司提供重大资产重组法律服务,在明知本次重组存在程序瑕疵的情况下,仍为本次重大资产重组出具法律意见书,认为其资产过户或转移不存在法律障碍,违反相关规定。

  北京市康达律师事务所

  北京康达事务所提交的《北京市康达律师事务所关于山东世纪天鸿文教科技股份有限公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌的法律意见书》中内容不准确、不完整。违反相关规定。

  上海市海华永泰律师事务所

  经查明,其律所在提交的《关于江苏伊贝实业股份有限公司申请股票在股票在股转系统法律意见书》和《补充法律意见书》等申请挂牌文件中存在信息披露行为,未勤勉履行补充核查义务。

  北京德恒律师事务所

  北京德恒律师事务所对对泽衡环保《公开转让说明书》信息披露的真实性、完整性负有责任,其未能勤勉尽责,违反相关规定。

  四、会计师事务所

  瑞华会计师事务所:

  1、事务所提交的《北京瑞星信息有限公司审计报告》等申请挂牌文件中存在现金流量表中部分数据为未审数据,导致《公开转让说明书》中现金流量表部分数据披露有误,未能履行勤勉尽责义务。

  2、事务所提交的《山东世纪天鸿文教科技股份有限公司审计报告》文件中未能保证申请挂牌文件信息披露的真实、准确、完整,违反股转相关规定。

  天健会计师事务所

  天健会计师事务所在提交的《杭州天元宠物用品股份有限公司2014-2015年度审计报告》等挂牌文件中未能保证申请挂牌文件信息披露的真实、准确、完整,违反股转相关规定。

  五、个人

  张小亮

  经查明,北京时代星盟科技股份有限公司原董事张小亮在离职半年内转让所持有时代星盟股份的行为,违反《中华人民共和国司法》相关规定。

  据人民创投了解,全国中小企业股份转让系统针对以上证券公司、新三板公司、律师事务所、会计师事务所以及个人,提出了自律监管措施的决定,并要求公司提交对违规事实的整改措施和行为保证等书面承诺。

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(责编:黄盛、陈键)

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