股转连发16张罚单 枪口对准违规担保

2017-04-10 07:39:00 第一财经 分享
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  4月7日,继3月末批量处罚信披违规后,股转公司再次连发16份监管文件,分别对4家券商12家新三板公司采取自律监管措施,处罚原因均是违规担保和相关信息披露违规。

  东北证券、西南证券、中泰证券、华泰证券这4家券商督导的新三板公司在挂牌后存在违规担保的情形,但其未能勤勉尽责地履行持续督导业务,被股转公司采取了要求提交书面承诺的自律监管措施。

  根据《全国中小企业股份转让系统主办券商持续督导工作指引(试行)》第十五条的规定,主办券商应在知悉或者应当知悉所督导公司违规为他人提供担保之日起十五个转让日内对其现场检查。

  本次还有12家公司及相关责任主体也因违规担保被股转采取了自律监管措施。其中,同创股份(831300.OC)违规担保次数最多,在2015年2月至12月期间,公司共为海力财富集团有限公司等公司违规提供担保11笔,涉及金额1.5亿元,挂牌后累计违规担保的数额占挂牌公司2015年期末经审计净资产的2.5倍左右。

  创新层企业海益宝(831955.OC)于2015年8月至9月期间为山东海益宝水产股份有限公司累计违规提供担保2笔,涉及担保金额6000多万元。本次警示函是海益宝今年收到的第三封罚单,年初因为对外担保海益宝还收到了山东证监局的监管关注函。

  自2016年以来,海益宝共收到主办券商银河证券10封风险提示公告,公告显示,除了违规担保担保,公司还涉及控股股东资金占用、股份冻结、违规交易等多项问题。2016年11月28日,海益宝股票被股转公司暂停转让,目前已复牌。

  根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司分层管理办法(试行)》中的创新层维持条件,在最近12个月,公司治理不能存在挂牌公司或其控股股东、实际控制人、现任董事、监事和高级管理人员因信息披露违规、公司治理违规、交易违规等行为被全国股转公司采取出具警示函、责令改正、限制证券账户交易等自律监管措施合计3次以上的情形。

  枫盛阳(430431.OC)于2014年1月至2016年3月期间为公司董事长刘金玲等市场主体违规提供担保,涉及担保金额近3000万元。去年4月,刘金玲被爆出因个人财产纠纷,导致其持有的62%公司股权被司法冻结,随后其因个人涉嫌非法吸收公众存款被当地警方立案侦查。2016年中报显示,枫盛阳净资产仅剩下1000万元,2016年上半年公司亏损额高达1.88亿元。

  枫盛阳一度拥有11家做市商,按照三次都在6元以上的定增价格以及二级市场最高24.3元的做市转让价,做市商取得库存股的成本较高,而公司8月停牌前的最后一个交易日价格已跌至1.45元。

  新三板首家“被申请破产企业”永宇冲片(835931.OC)本次也在股转处罚名单中,今年2月因为对关联方提供担保未及时披露永宇冲片还被浙江证监局采取了出具警示函的行政监管措施。

  去年11月,嵊州市峰帆贸易有限公司以永宇冲片“不能清偿到期债务,且明显缺乏清偿能力,已符合破产重整条件”为由,向绍兴市中级人民法院申请对永宇冲片进行破产重整。

  股转系统告诫公司,在信息披露和公司治理中要遵守相关法律法规和市场规则,杜绝类似问题再次发生,否则将进一步采取自律监管措施或给予纪律处分。

  新鼎资本董事长张弛对第一财经记者表示,对外担保属于或有负债,对于关联方担保这类重大事项,企业应当自觉披露,作为中介机构也有义务对企业进行督促。

  (第一财经实习生王天然对本文亦有贡献)

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