督导企业接连违规 中泰证券再领罚单

2017-04-12 07:09:00 千龙网 分享
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  千龙网北京4月11日讯 近日,中泰证券督导的瑞丽洗涤、中惠生物等三家公司皆因挂牌后违规提供担保,且未及时进行信息披露,遭到处罚。中泰证券因未能勤勉尽责地履行持续督导义务,被要求提交书面承诺。

  监管公告显示,中泰证券督导的宁波瑞丽洗涤股份有限公司(简称瑞丽洗涤)挂牌后于2016年3月为宁波巾帼洗涤有限公司违规提供担保1笔,涉及担保金额400万元。挂牌后累计违规对外担保的数额占挂牌公司2015年期末经审计净资产的11%。以上担保未履行审议程序,也未及时进行信息披露。

  中泰证券督导的山东中惠生物科技股份有限公司(简称中惠生物)挂牌后于2015年9月至2016年3月期间为山东农兴种业股份有限公司等公司累计违规提供担保8笔,涉及担保金额3400万元。挂牌后累计违规对外担保的数额占挂牌公司2015年期末经审计净资产的94%。以上担保未按照公司章程履行审议程序,也未及时进行信息披露。

  中泰证券督导的福建天线宝宝食品股份有限公司(简称天线宝宝)挂牌后于2015年12月至2016年12月期间为福建省金燕海洋生物科技股份有限公司等公司累计违规提供担保3笔,涉及担保金额2300万元。挂牌后累计违规对外担保的数额占挂牌公司2015年期末经审计净资产的7%。以上担保未按照公司章程履行审议程序,也未及时进行信息披露。

  中泰证券未能对瑞丽洗涤进行现场检查,对中惠生物及天线宝宝的现场检查未能在知悉或者应当知悉挂牌公司发生违规对外担保之日起十五个转让日内完成。

  中泰证券的上述行为违反了《全国中小企业股份转让系统主办券商持续督导工作指引(试行)》第十五条的规定,未能勤勉尽责地履行持续督导义务,被要求提交书面承诺。

  据中泰证券官网显示,中泰证券股份有限公司(原名齐鲁证券有限公司,以下简称“中泰证券”或“公司”)是全国大型综合类券商。中泰证券已成功推荐470多家企业在全国中小企业股份转让系统挂牌,行业排名第3位;为近300家企业提供新三板做市服务,做市企业数量居行业第2位。

  据粗略地统计,从2014年至今,中泰证券已经为470余家企业提供挂牌服务,平均每个月就督导10余家企业挂牌。就连其内部人士也感叹,“企业发展得太快了!”

  自2016年以来,中泰证券接二连三地曝出问题。2016年4月,中泰证券先是一款名为“齐鲁证券渤海36号定向资管投资基金-杭州生态圈扩建工程项目”的理财产品(下称“渤海36号理财产品”)陷入违约风波;2016年7月,中泰证券保荐的ST鑫秋被监管部门调查;2016年9月2日,作为主办券商,中泰证券被卷入联科股份的违规案之中。2016年9月6日,中泰证券因涉嫌违反证券期货相关法律法规,证监会决定对其进行立案调查。

  随着证监会监管趋严,券商跑马圈地式疯狂发展将会终结,前期埋下的隐患必将由券商或企业买单。

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