9CaKrnK2A1i finance.huanqiu.comarticle资本“玩家”遭重拳 强监管成A股主线/e3pmh1hmp/e3pn62uuq近日,西南证券发布公告称,公司及大有能源2012年定增项目及持续督导保荐代表人李阳、吕德富、梁俊收到行政处罚事先告知书:此案已由证监会调查完毕,公司出具的发行保荐书等文件存在重大遗漏;出具的上市保荐书和2012年度持续督导报告存在重大遗漏。证监会拟决定:责令改正,给予警告,没收业务收入1000万元,罚款2000万元;予李阳、吕德富警告并处罚金30万元;予梁俊警告并处罚金15万元。去年以来,加强监管始终是A股市场的一条主线,除了作为市场主体的上市公司之外,对于包括证券公司在内的中介机构、公募私募基金等市场参与者,以及在投资者适当性管理方面,监管部门正在对市场中的多个主体建立起一套全新的约束机制。1494286440000责编:凡闻经济参考报149428644000011[]//himg2.huanqiucdn.cn/attachment2010/2017/0509/20170509073629393.jpg
近日,西南证券发布公告称,公司及大有能源2012年定增项目及持续督导保荐代表人李阳、吕德富、梁俊收到行政处罚事先告知书:此案已由证监会调查完毕,公司出具的发行保荐书等文件存在重大遗漏;出具的上市保荐书和2012年度持续督导报告存在重大遗漏。证监会拟决定:责令改正,给予警告,没收业务收入1000万元,罚款2000万元;予李阳、吕德富警告并处罚金30万元;予梁俊警告并处罚金15万元。去年以来,加强监管始终是A股市场的一条主线,除了作为市场主体的上市公司之外,对于包括证券公司在内的中介机构、公募私募基金等市场参与者,以及在投资者适当性管理方面,监管部门正在对市场中的多个主体建立起一套全新的约束机制。