英媒称,中国证券监管机构对市场操纵行为开出了有史以来最大的罚单之一,此举表明有关部门加大了执法力度。
据英国《金融时报》网站3月14日报道,中国证监会在其网站上表示,对唐汉博及同伙数次操纵A股股票开出12亿元人民币(约合1.74亿美元)的罚单,该金额包括罚款和没收的违法所得。此前,中国证监会上月还对利用虚假信息披露操纵市场的鲜言罚没35亿元。
英国《金融时报》查阅公开披露信息和媒体报道后发现,对鲜言的处罚似乎是有史以来最大的行政罚单。仅仅唐汉博和鲜言两案就已经让2017年成为中国证监会罚没款创出历史最高纪录的一年,这是中国证监会罚没款连续第三年创出新高。中国证监会2016年开出了43亿元的罚单,较2015年的纪录增长2.9倍。
今年1月,一家法院判决著名对冲基金经理徐翔犯操纵证券市场罪,判处5年半有期徒刑。该法院没有公开罚金金额,但国内媒体表示,徐翔将被罚110亿元。徐翔2015年在中国富豪排行榜上排名第188位,估计拥有140亿元财富。
在一次市场操纵活动中,唐汉博使用3个独立的香港账户和1个内地账户,通过“沪股通”进行交易。“沪股通”在2014年年末推出,首次允许外国投资者直接投资于中国内地股票市场。
唐汉博使用香港账户显然是为了掩饰其交易活动。内地监管机构和证券交易所维护着一个实时识别交易者的系统,而香港证监会要在事后从经纪商那里获取投资者的身份信息。
中国证监会表示,它与香港证监会合作,查出唐汉博存在操纵市场行为,这是它查出的利用“沪港通”的首例跨境操纵市场案件。在香港和内地有关部门去年12月开通“深港通”的时候,它们还签署了加大信息共享力度的协议。
【延伸阅读】中国证监会与国际货币基金组织签署谅解备忘录
新华社北京11月23日电(记者刘慧、王都鹏)中国证监会23日宣布,近日证监会与国际货币基金组织签署了关于开展中长期技术援助的谅解备忘录。
本谅解备忘录执行期为5年,将重点在资本市场的监管与发展、系统性风险防范以及与利益相关方的沟通等领域展开合作。双方一致认为,备忘录的签署有利于增进双方在资本市场改革和发展等重点领域的交流和经验共享,促进人员交流和培训,助力中国资本市场的健康稳定发展和监管体系的持续完善。
据了解,11月21日,证监会主席刘士余会见了到访的国际货币基金组织第一副总裁大卫·利普顿,双方进行了备忘录的交换。
(2016-11-23 21:14:01)
【延伸阅读】中国证监会与香港证监会共同签署深港通《联合公告》
中新网8月16日电 据证监会网站消息,2016年8月16日,中国证券监督管理委员会主席刘士余与香港证券及期货事务监察委员会主席唐家成在北京共同签署《中国证券监督管理委员会 香港证券及期货事务监察委员会联合公告》,原则批准深圳证券交易所、香港联合交易所有限公司、中国证券登记结算有限责任公司、香港中央结算有限公司建立深港股票市场交易互联互通机制,这标志着深港通实施准备工作正式启动。
中国证券监督管理委员会
香港证券及期货事务监察委员会
联合公告
为促进内地与香港资本市场共同发展,中国证券监督管理委员会、香港证券及期货事务监察委员会决定原则批准深圳证券交易所、香港联合交易所有限公司(以下简称香港联合交易所)、中国证券登记结算有限责任公司、香港中央结算有限公司建立深港股票市场交易互联互通机制(以下简称深港通)。现公告如下:
一、沪港通于2014年11月17日正式开通以来,总体运行平稳有序,为启动深港通提供了基础和条件。
二、深港通开通后,内地与香港之间的股票市场交易互联互通机制将包括沪股通、沪港通下的港股通、深股通、深港通下的港股通四个部分:
沪股通,是指投资者委托香港经纪商,经由香港联合交易所在上海设立的证券交易服务公司,向上海证券交易所进行申报(买卖盘传递),买卖沪港通规定范围内的上海证券交易所上市的股票。
沪港通下的港股通,是指投资者委托内地证券公司,经由上海证券交易所在香港设立的证券交易服务公司,向香港联合交易所进行申报(买卖盘传递),买卖沪港通规定范围内的香港联合交易所上市的股票。
深股通,是指投资者委托香港经纪商,经由香港联合交易所在深圳设立的证券交易服务公司,向深圳证券交易所进行申报(买卖盘传递),买卖深港通规定范围内的深圳证券交易所上市的股票。
深港通下的港股通,是指投资者委托内地证券公司,经由深圳证券交易所在香港设立的证券交易服务公司,向香港联合交易所进行申报(买卖盘传递),买卖深港通规定范围内的香港联合交易所上市的股票。
三、深港通的主要制度安排参照沪港通,遵循两地市场现行的交易结算法律法规和运行模式。其他制度安排如下:
(一)投资标的。
深股通的股票范围是市值60亿元人民币及以上的深证成份指数和深证中小创新指数的成份股,以及深圳证券交易所上市的A+H股公司股票。深股通开通初期,通过深股通买卖深圳证券交易所创业板股票的投资者仅限于香港相关规则所界定的机构专业投资者,待解决相关监管事项后,其他投资者可以通过深股通买卖深圳证券交易所创业板股票。
深港通下的港股通的股票范围是恒生综合大型股指数的成份股、恒生综合中型股指数的成份股、市值50亿元港币及以上的恒生综合小型股指数的成份股,以及香港联合交易所上市的A+H股公司股票。
前述提及市值的计算公式和方法由深圳证券交易所和香港联合交易所另行公告。
沪股通和沪港通下的港股通的股票范围暂不变。
双方可兼顾便利性和审慎性原则,根据市场环境和运营情况对投资标的范围进行调整。
(二)投资额度。
深港通不再设总额度限制。深港通每日额度与沪港通现行标准一致,即深股通每日额度130亿元人民币,深港通下的港股通每日额度105亿元人民币。双方可根据运营情况对投资额度进行调整。
沪港通总额度取消,于此公告之日起即时生效。
四、为了便利和满足两地投资者管理对方股票市场价格风险的需要,中国证券监督管理委员会与香港证券及期货事务监察委员会原则同意将共同研究合作推出其他金融产品。
五、为进一步丰富交易品种,为境内外投资者提供更多的投资便利和机会,中国证券监督管理委员会与香港证券及期货事务监察委员会已就交易型开放式基金(交易所买卖基金)纳入互联互通的投资标的达成共识,待深港通运行一段时间,相关条件具备后推出实施,具体时间另行公告。
六、对于本联合公告未提及的其他有关事项,深港通均参照2014年4月10日沪港通联合公告相关规定。上述事项包括适用的交易、结算及上市规定,结算方式,投资者适当性,两地跨境监管和执法合作,对口联络机制等。
两地交易所及登记结算机构将制定发布或调整完善相关业务规则,积极推进技术系统开发及测试、业务资格申请、投资者教育等各项准备工作,并将公告进展情况。在相关交易结算规则和系统准备完成、获得所有相关的监管批准、市场参与者充分调整其业务和技术系统、所有必需的跨境监管执法合作安排和投资者教育工作准备就绪后,方可正式启动深港通。从本联合公告发布之日起至上述方案正式实施,需要4个月左右准备时间,正式实施时间将另行公告。
特此公告。
二〇一六年八月十六日
(2016-08-16 21:02:01)
【延伸阅读】中国证监会:对万科相关股东与管理层表示谴责
中新社北京7月22日电 (记者 陈康亮)针对备受瞩目的“万宝之争”,中国证监会新闻发言人邓舸22日在京表示,至今没有看到万科相关股东与管理层采取有诚意、有效的措施消除分歧,相反却通过各种方式激化矛盾。对此,证监会对万科相关股东与管理层表示谴责。
自去年底以来,围绕万科股权,以王石为代表的管理层和以宝能系为代表的股东展开了激烈的“攻防战”,俨然一出资本市场“大戏”。
近日,上述“戏码”再度升级。7月19日,万科将一份举报报告送往中国证监会等4个监管部门。这是自万科股权争夺战开打以来,万科头一次以公司名义行动。
在上述报告中,万科列举出宝能系旗下9个资产管理计划违反上市公司信息披露规定、9个资管计划违反资产管理业务相关法律法规、9个资管计划将表决权让渡缺乏合法依据、9个资管计划涉嫌损害中小股东权益等四个方面的违法违规行为。
有分析认为,万科此举,一方面是希望通过监管层的介入,对宝能系在举牌万科的过程中存在的违规行为进行查处,以实现阻止宝能收购的目的;另一方面,则是希望利用资本市场的反应继续压低万科股价,触发宝能系资金“爆仓”。
对此,邓舸表示,深圳证监局、深圳证券交易所已就此展开调查,证监会一直在持续关注“万宝之争”中各方当事人的言行,证监会将会同有关监管部门继续对有关事项予以核查,依法依规进行处理。
邓舸指出,万科相关股东与管理层之争已经引起社会高度关注,相关各方本应成为建设市场、维护市场、尊重市场的积极力量,带头守法,尽责履职。
“但遗憾的是,至今没有看到万科相关股东与管理层采取有诚意、有效的措施消除分歧,相反通过各种方式激化矛盾,置资本市场稳定于不顾,置公司可持续发展于不顾,置公司广大中小股东利益于不顾,严重影响了公司的市场形象及正常的生产经营,违背了公司治理的义务。”邓舸说。
邓舸强调,希望相关各方着眼大局,本着负责任的态度,尽快在法律法规、公司章程框架内寻求共识,拿出切实行动,协商解决问题,促进公司健康发展,维护市场公平秩序。证监会则将坚持依法监管、从严监管、全面监管,对监管中发现的任何违法违规行为,都将依法严肃查处。(完)
(2016-07-22 21:14:29)
【延伸阅读】华尔街日报:中国证监会拟将申请IPO名额削减1/3
参考消息网7月7日报道美媒称,知情者5日说,中国证监会打算对近900家寻求在国内证券交易所上市的企业进行筛选,剔除其中被认为不合适上市的公司。
据美国《华尔街日报》网站7月6日报道,从中国证监会处获得情况通报的人士称,证监会希望缩减申请IPO的企业数目,但还没有给协助企业办理上市手续的券商下达应该从等候上市企业名单中削减掉多少家的目标。其中一位消息人士说:“目前积压的等候上市的企业数目太多了,市场无法消化,因此证监会基本上会让其中许多等候IPO的企业自动退出申请,或者将它们剔除,以便消除压力。证监会内部在进行一些讨论,倾向于希望把IPO的申请名单缩减1/3。”
这些人士称,一些主要券商已经就应该继续协助哪些企业完成上市手续展开自查。其中一位人士说,他所在的券商已经获得了证监会下达的有关如何评估其正在协助办理上市手续的企业是否符合资格的指导意见。
证监会发言人拒绝对此事发表评论。
报道称,等候在中国沪深股市主板上市的企业数目近几个月出现了激增。尤其是在去年夏季股市暴跌导致证监会冻结IPO数个月之后,积压的等候上市的企业数目开始增加。
尽管监管层今年允许恢复IPO,但股市仍然难言活跃。证监会担心,新股供应的突然增加可能抑制市场。在2016年初再次大幅下跌之后,股市最近几个月稍有稳定。
报道称,证监会缩减等待上市企业数目的努力进一步表明了管理层维持股市近期出现的复苏势头的愿望。
根据证监会的数据,截至6月30日有894家企业提出了上市申请。根据现行规定,企业在上市之前必须获得证监会的批准。证监会6月称将开始打击有欺诈行为的IPO申请企业,并警告券商在担任上市承销商的过程中不得忽视应有的审察义务。7月1日,证监会发布了一项禁止在过去3年内违反环保法的上市公司增发新股的指令。
北京高端投资银行香颂资本董事沈萌说:“在某种程度上,如果管理层允许欺诈企业在中国股市上市,这就像是把更多的人赶到一个更大的赌场里。”(编译/曹卫国)
(2016-07-07 00:13:03)