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证监会警示上市公司高管“不做老鼠和蛀虫”

2017-05-06 09:03:00 北京青年报 分享
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  本报讯(记者 朱开云)昨日,证监会在例行新闻发布会上通报,证监会近期对方正证券等四宗案件作出行政处罚,案件主要涉及上市公司控股股东、大股东未依法披露关联关系、关联交易等违法行为,四案罚款金额共计1113万元。这意味着历时两年半的调查之后,这些上市公司处罚结果最终出炉。

  证监会通报,四宗案件的涉案上市公司分别为中国高科、方正科技、方正证券、北大医药。证监会对四宗案件的查处全面覆盖了未按规定披露关联关系、关联交易,以及持股变动未依法披露等违法违规行为。证监会对涉案的上述四家上市公司、控股股东及其他信息披露义务人,分别顶格处以60万元罚款,对直接负责的主管人员余丽、周伯勤、李友、方中华、李国军等,分别给予顶格30万元罚款,对李友、余丽同时涉及多案的情形从重处罚,分别给予二人终身及十年市场禁入。

  另外,针对有媒体报道证监会叫停券商资金池业务,证监会新闻发言人邓舸表示,资金池业务是市场中借新还旧进行分离定价非公平交易等各类资管产品的通称,上述产品容易积累流动性风险,实质上损害了投资者利益。2016年7月,证监会发布了《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》予以规范。规定发布后,证监会分步有序地规范证券资金经营机构存在的问题。截至目前,相关规范行为有序进行,未对市场造成影响。近日,有关证监局开展的工作是对前期要求的延续,并非新增要求。证监会将会继续督促相关机构符合要求,平稳有序地推进工作。

  邓舸昨日还表示,证监会将启动投资者保护“明规则、识风险”专项宣传活动。同时警示上市公司高管等内幕信息知情人,严守保密红线,不做资本市场的老鼠和蛀虫。

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