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监管层严打“温州帮”!被罚逾9000万

2017-06-18 08:49:00 东方财富网 分享
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  提到A股游资中的“温州帮”,给人的第一印象是“吃相难看,手法凶狠”,往往令散户心惊胆战,但这回却被监管层狠狠的收拾了。

  6月16日证监会通报称,去年操纵福达股份的温州帮游资带头人被重罚逾9000万元,小散们再也不用担心被轻易的“割韭菜啦”!

  6月16日证监会依法对5宗案件作出行政处罚,其中包括:2宗操纵证券期货市场案,2宗内幕交易案,1宗中介机构违法违规案。

  根据证监会通报,马永威、曹勇于2016年7月5日至7月18日期间,利用资金优势,通过连续买卖、在涨停板大量申报买单维持涨停价格、虚假报撤单、在自己实际控制的账户之间进行交易等手段,操纵“福达股份”股价,获利共计约2288万元。

  对于上述行为,证监会决定没收马永威、曹勇违法所得约2288万元,并对马永威处以约4577万元罚款,对曹勇处以约2288万元罚款,总计罚没金额9154万元.

  温州帮如何操纵福达股份?

  2016年开始,次新股成为了A股二级市场里特立独行的板块,引发无数中小投资者跟风,但部分所谓“牛股”的背后却隐藏着庄家精心制造的陷阱。

  福达股份便是此中代表。

  相关民间游资在2016年7月的数个交易日内,通过虚假申报、自买自卖、盘中连续拉抬、尾市封涨停等多种手法操控“福达股份”股票交易价格和交易量,涉嫌操纵市场。

  2016年二季度末,福达股份的股价开始躁动。从6月30日开始的9个交易日内,其股价从17.17元一路蹿升至26.7元,涨幅高达55.5%。

  但福达股份的股价狂飙并没持续太久,7月15日在基本面以及消息面均无重大变化的情况下,其股价遭遇一字跌停。随后的一个交易日,福达股份股价再次出现了6.48%的跌幅。

  股价诡异的走势正是马永威团伙操纵下的结果。

  马永威、曹勇等有组织的团伙,控制使用38个证券账户,在2016年7月5日至7月18日期间涉嫌操纵福达股份股票。投入资金量高达2.9亿元,获利2289万余元。

  从福达股份2016 年7月5日-18日走势及席位,很明显可以看出“温州帮”资金坐庄操纵。比如7月15日“一字断魂刀”跌停出货,当天前五大卖出席位,有4家被称作典型的“温州帮”席位。

  

 

  交易所监控发现,开立在江苏、浙江、福建等地区的疑似关联账户选取流通市值小,市场关注低,机构持股少的多只股票,短时间内采取连续买入建仓、迅速拉抬股价,随后反向卖出的手法频繁大量买卖,涉嫌操纵市场。

  “此次市场操纵案可以说是坐庄模式的死灰复燃。”

  证监会稽查人员表示,不像以往长线坐庄需要几百亿资金,这次的案件中因为该团伙没有这么多资金,因此就选择了盘子比较小的股票。

  具体手法是,选择总股本较小,流通市值在30亿以下的冷门股票,低成本吸筹、控盘,不动声色地建仓。随后在拉抬阶段,在控制的账户之间对倒,伪造交易活跃假象,引导其他投资者跟进。盘中连续高价申买,拉抬股价;分时走势直接、生硬,波动幅度较大,断层频繁明显。

  在股价封至涨停的情况下,继续以涨停价大量申买,强化尾盘涨停趋势,继续诱导其他投资者跟风。出货阶段通过虚假报单撬动跌停板完成出货,诱骗其他投资者充当“接盘侠”,大量不明真相的投资者因高位接盘被套牢。

  被罚的游资大哥高喊“没钱”

  然而在处罚书中,面对高额处罚,马永威提出“本人经济比较困难,请求酌情减轻处罚。”

  马永威提出:

  第一,庸恳善智恒翔1号基金和汇富善智一号集合资产管理计划均独立自主运营,马永威没有利用这两个账户操纵市场。

  第二,行政处罚事先告知书对曹勇的处罚与事实不符,曹勇是基金公司总经理和基金经理,没有资金参与“福达股份”的交易,也没有投资收益。

  第三,本人经济比较困难,请求酌情减轻处罚。

  曹勇提出:

  第一,对曹勇处罚的依据是善智基金实施的单位行为,不是曹勇的个人行为。此外,曹勇没有参与涉案个人账户的操作,对曹勇个人的处罚于法无据。

  第二,处罚决定所依据事实发生时,曹勇不是善智基金的实际控制人,不是善智基金的主管人员,不应对公司行为负责。

  第三,曹勇没有从涉案事实中获得任何利益,不存在违法所得。第四,曹勇有积极配合调查的情节。

  多只温州帮概念股闪崩

  而在监管态势持续升级、金融去杠杆等大背景下,广大小散买入庄股的风险也在不断加大,近期A股市场上多只温州帮坐庄概念股遭遇闪崩就是最好的证明。

  自证监会主席4月8日怒斥高送转恶性炒作以来,清源股份、亚振家居、超讯通信、金发拉比、亚太国际等温州帮概念股均出现闪崩的情况,被套的散户根本没有出逃的机会。

  比如亚太国际5月24日的龙虎榜数据显示,卖方有3家浙江的证券营业部,其中,信达证券股份有限公司杭州莫干山路证券营业部被市场认为是“温州帮”的常用席位之一。

  

 

  证监会提醒投资者,市场操纵具有较强的欺诈性和迷惑性,希望广大投资者保持警惕,面对价格大幅波动的投资产品要理性分析判断,不要盲目追涨杀跌、跟风炒作,防止遭受市场操纵的不法侵害。

  证监会投资者保护专项活动将进入第二阶段

  本次证监会对马永威、曹勇的处罚,正是证监会启动投资者保护专项活动的成果之一。

  据了解,近日证监会将启动投资者保护专项活动的第二阶段,以“警惕市场操纵”为主题的活动。

  相关案例分为四种类型:

  一是行为人通过拉涨停短线操纵证券价格;

  二是行为人在尾市阶段操纵证券收盘价格;

  三是行为人操纵期货市场合约价格;

  四是证券从业人员抢帽子交易操纵市场。

  上交所表示,针对特定主体动用大量账户,利用资金优势暴力拉抬股价,随后“断崖式”快速出货,实现“割韭菜”获利等收到市场高度关注的不当行为,予以重点监控。

  深交所也在官方微信表示,本周共对25起证券异常交易行为进行调查,涉及盘中打压股价、盘中拉抬股价、拉抬收盘价、全日虚假申报、大额封涨停等异常交易情形,本所及时采取了自律监管措施。

责编:田刚