4Mood8Y3JQX finance.huanqiu.comarticle一券商营业部因违规揽客被警示，两名负责人被罚/e3pmh1hmp/e3pn61831<article><section data-type="rtext"><p>【环球网财经综合报道】5月23日，浙江证监局披露三项处罚决定。信息显示，华西证券义乌商城大道证券营业部因员工违规委托证券经纪人以外的个人进行投资者招揽活动，被监管部门出具警示函。</p><p><i class="pic-con"><img data-alt="" src="//img.huanqiucdn.cn/dp/api/files/imageDir/c95ce24ba6729fcd31d2f2a52a044c5bu1.png?imageView2/2/w/1260" /></i></p><p>浙江证监局在《关于对华西证券股份有限公司义乌商城大道证券营业部采取出具警示函措施的决定》中表示，该营业部存在从业人员违规委托证券经纪人以外的个人进行投资者招揽活动的行为，违反了《证券经纪业务管理办法》（证监会令第204号）第八条第七项的规定。根据《证券经纪业务管理办法》（证监会令第204号）第四十三条的规定，决定对该营业部采取出具警示函的行政监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。</p> <adv-loader __attr__inner="7004636" __attr__style="width: auto;position: relative;float: left;border: 1px solid #ebebeb; padding: 20px;overflow: hidden;margin: 10px 30px 40px 0;"></adv-loader> <p>此外，浙江证监局对该营业部负责人魏谦采取责令改正的行政监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。对华西证券股份有限公司浙江分公司负责人童学俊采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。</p><p>据统计，今年以来，监管部门就已查处至少3起同类违规案例。今年3月，华西证券重庆分公司曾因员工违规委托第三方招揽客户而被重庆证监局出具警示函。（闻辉）</p></section></article>1748136843178环球网版权作品，未经书面授权，严禁转载或镜像，违者将被追究法律责任。责编：谭雅文环球网174813684317811[]//img.huanqiucdn.cn/dp/api/files/imageDir/c95ce24ba6729fcd31d2f2a52a044c5bu1.png{"email":"tanyawen@huanqiu.com","name":"谭雅文"}