4O2KtABnPAm finance.huanqiu.comarticle《证券公司分类评价规定》正式实施，修改内容涉及四大方面/e3pmh1hmp/e3pn47c56<article><section data-type="rtext"><p>【环球网财经综合报道】8月22日，证监会发布《关于修改〈证券公司分类监管规定〉的决定》。此次修改将标题由《证券公司分类监管规定》调整为《证券公司分类评价规定》（下称《分类评价规定》），与以分类评价为主的规定内容相适应。《分类评价规定》自2025年8月22日起实施。 </p><p><i class="pic-con"><img data-alt="证监会官网" src="//img.huanqiucdn.cn/dp/api/files/imageDir/9e977ca881a72495ef4fea1afcc8d104u1.png?imageView2/2/w/1260" /></i></p><p>此次修改的总体思路，一是坚持目标导向。对照防风险强监管促高质量发展要求，针对性突出监管目标，校正行业机构定位、提升治理水平，发挥好监管“指挥棒”作用。二是保持总体稳定。现行证券公司分类评价制度框架总体成熟，此次修改立足局部完善、适度优化，不对既有评价体系进行重大调整。三是加强统筹协调。会同中国证券业协会梳理整合专项评价指标，避免重复报送、减轻行业负担。 </p> <adv-loader __attr__inner="7004636" __attr__style="width: auto;position: relative;float: left;border: 1px solid #ebebeb; padding: 20px;overflow: hidden;margin: 10px 30px 40px 0;"></adv-loader> <p>主要修改内容包括：一是突出促进证券公司功能发挥。将现有评价框架调整为“风险管理能力、持续合规状况、业务发展和功能发挥状况”，并在业务加分、专项评价设置等方面突出这一导向。二是引导证券公司聚焦高质量发展。重点完善业务发展加分指标，引导证券公司提升经营质量，在引入中长期资金、财富管理等领域更好发挥专业服务能力；适当扩大重点业务加分覆盖面，鼓励中小机构立足自身禀赋探索差异化发展道路。三是突出“打大打恶”导向，强化综合惩戒。完善直接下调分类评级的适用范围，保持对重大恶性案件的震慑力度。按照“过罚相当”原则，适当提高“资格罚”纪律处分扣分分值、优化行政处罚扣分分值，合理设置扣分梯度，促进发挥多种监管手段的综合惩戒效果。四是总结前期分类评价经验，明确特殊问题的处理规则。如对涉嫌违法违规但积极申请行政执法当事人承诺、开展先行赔付的公司，适当减少扣分分值等。（南木） </p></section></article>1755999463390环球网版权作品，未经书面授权，严禁转载或镜像，违者将被追究法律责任。责编：冯超男环球网175599946339011[]//img.huanqiucdn.cn/dp/api/files/imageDir/9e977ca881a72495ef4fea1afcc8d104u1.png{"email":"fengchaonan@huanqiu.com","name":"冯超男"}