4SrzcIaXg8H finance.huanqiu.comarticle监管出手，部分私募自查特定基金净值/e3pmh1hmp/e3pmh28kq<article><section data-type="rtext"><p>【环球网财经综合报道】近期，多地证监局陆续向辖区内私募管理人发送自查通知，部分私募证券投资基金管理人收到了中国证券投资基金业协会（简称“中基协”）下发的专项通知，要求对特定基金净值表现开展自查。业内人士表示，随着8月1日《私募证券投资基金运作指引》过渡期届满，私募管理人需进一步提升合规意识，优化合规体系。</p><p>据悉，中基协要求相关私募基金管理人在收到通知之日起15个工作日内通过AMBERS系统提交书面自查报告。自查内容涵盖四个方面：说明基金基本情况；核查2025年初至2026年一季度末基金累计单位净值涨跌幅异常、净值波动异常等情况及原因；说明运作过程中是否存在违反基金合同及运作指引的情形，如持仓集中度、杠杆率等；以及制定相应的整改计划。沪上一位私募人士表示，此次自查并非针对所有管理人，基金净值异常背后的高杠杆运作或持仓集中度超出限制等合规问题是监管关注的重点。</p><p><i class="pic-con"><img data-alt="东方IC" src="//img.huanqiucdn.cn/dp/api/files/imageDir/556d1b2888da1d4cefc8c8bc958dd1b5u1.png?imageView2/2/w/1260" /></i></p><p>此前，中基协曾发布纪律处分决定书，对深圳鼎呈投资管理有限公司暂停受理私募基金产品备案十二个月。该公司管理的“鼎呈价值1号”在大量交易日中杠杆比例超过基金合同约定的200%，存在违规行为。</p> <adv-loader __attr__inner="7004636" __attr__style="width: auto;position: relative;float: left;border: 1px solid #ebebeb; padding: 20px;overflow: hidden;margin: 10px 30px 40px 0;"></adv-loader> <p>除中基协外，宁波证监局、海南证监局等地近期也发布了2026年自查工作通知。自查重点包括宣传推介、资金募集、投资管理等业务环节是否合规，信息披露是否真实、准确、完整、及时，内部管理和风险控制是否完善，以及是否存在资金池、保本保收益、侵占挪用基金财产等违法违规情形。</p><p>业内人士认为，在监管引导下，私募业优胜劣汰将进一步加速。运作指引的全面落实将推动行业内合规意识不强的私募、空壳私募及小规模产品有效整改、有序出清。中基协数据显示，截至2026年6月末，存续私募基金管理人数量为18662家，较2024年6月末下降2106家；存续管理规模达23.66万亿元，较两年前大幅增加近4万亿元，行业呈现规模增、数量减的良性态势。（文馨）</p></section></article>1787197545354环球网版权作品，未经书面授权，严禁转载或镜像，违者将被追究法律责任。责编：刘晓旭环球网178719754535411[]//img.huanqiucdn.cn/dp/api/files/imageDir/556d1b2888da1d4cefc8c8bc958dd1b5u1.png{"email":"liuxiaoxu@huanqiu.com","name":"刘晓旭"}