湖北福诚澜海资产管理有限公司等6家公司被证监会点名并罚款

千龙网北京11月25日讯 11月25日,证监会召开新闻发布会,依法对场外配资中证券违法违规案件作出行政处罚。

证监会新闻发言人邓舸表示,湖北福诚澜海资产管理有限公司(简称福诚澜海)、南京致臻达资产管理有限公司(简称南京致臻达)、浙江丰范资本管理有限公司(简称浙江丰范)、臣乾金融信息服务(上海)有限公司(简称臣乾金融)及黄辰爽利用信托计划募集资金,通过恒生网络HOMS系统、铭创公司FPRC系统、同花顺公司资产管理系统等第三方交易终端软件为客户提供账户开立、证券委托交易、清算、查询等证券服务,且按照证券交易量的一定比例收取费用。杭州米云科技有限公司(简称杭州米云)通过运营米牛网,使用恒生网络HOMS系统招揽客户,为客户提供账户开立、证券委托交易、清算、查询等证券服务,且按照证券交易量的一定比例收取费用。上述行为违反了《证券法》第122条规定,构成非法经营证券业务。

证监会依据《证券法》第197条规定,决定作出以下处罚:(1)没收福诚澜海违法所得约164万元,并处以约492万元罚款;对责任人员丁凯、罗程元、王暾给予警告,并分别处以30万元、15万元和15万元罚款。(2)没收杭州米云违法所得约1,549万元,并处以约4,648万元罚款;对责任人员柳阳给予警告,并处以30万元罚款。(3)对南京致臻达处以60万元罚款;对责任人员马强给予警告,并处以30万元罚款。(4)没收浙江丰范违法所得约1,212万元,并处以约3,637万元罚款;对责任人员石敏军给予警告,并处以30万元罚款。(5)没收臣乾金融违法所得约296万元,并处以约889万元罚款;对责任人员孙肖给予警告,并处以30万元罚款。(6)没收黄辰爽违法所得约26万元,并处以60万元罚款。

邓舸表示,相关公司的上述行为违反了证券法律法规,破坏了市场秩序,必须坚决予以打击。证监会将持续对资本市场各类违法违规行为保持高压态势,依法依规精准打击,促进资本市场平稳健康发展。

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